证监局

4月11日，安徽证监局披露行政监管措施决定书显示，国元证券因投行业务违规被出具警示函。经查，安徽证监局发现，国元证券在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分。安徽证监局指出，上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第四条第（一

2025-04-14 15:45:00

立方风控鸟·早报（4月28日）

①因2019年年度报告和更正公告存在虚假记载，ST朗源及相关责任人收山东证监局行政处罚决定书；②因信披违规，宁波方正及相关责任人收宁波证监局行政处罚决定书；③因信披违规，星光股份及相关责任人收广东证监局警示函；④因涉嫌严重违纪违法，北京新航城控股有限公司原党委书记、董事长曹辉接受审查调查；⑤川大智胜

2025-04-28 08:42:00

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