
月内两次被采取监管措施!投行业务违规,国元证券再收警示
4月11日,安徽证监局披露行政监管措施决定书显示,国元证券因投行业务违规被出具警示函。经查,安徽证监局发现,国元证券在开展投资银行业务过程中,个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分。安徽证监局指出,上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第四条第(一
2025-04-14 15:45:00
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