
立方风控鸟·早报(4月28日)
①因2019年年度报告和更正公告存在虚假记载,ST朗源及相关责任人收山东证监局行政处罚决定书;②因信披违规,宁波方正及相关责任人收宁波证监局行政处罚决定书;③因信披违规,星光股份及相关责任人收广东证监局警示函;④因涉嫌严重违纪违法,北京新航城控股有限公司原党委书记、董事长曹辉接受审查调查;⑤川大智胜
2025-04-28 08:42:00

月内两次被采取监管措施!投行业务违规,国元证券再收警示
4月11日,安徽证监局披露行政监管措施决定书显示,国元证券因投行业务违规被出具警示函。经查,安徽证监局发现,国元证券在开展投资银行业务过程中,个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分。安徽证监局指出,上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第四条第(一
2025-04-14 15:45:00
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